行業(yè)資訊

    本農(nóng)藥公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和

    完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
    經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2011]187 號(hào)文核準(zhǔn)，浙江海正藥業(yè)股份有限公司（簡稱“本公司”或“海正藥業(yè)”）于 2011 年 3 月 1 日非公開發(fā)行 4103.8161萬股 A 股股票，每股面值 1 元。根據(jù)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司對(duì)本公司本次公開發(fā)行出具的天健驗(yàn)〔2011〕73號(hào) 《驗(yàn)資報(bào)告》 本次募集資金總額為 1,365,749,998.08元，扣除發(fā)行費(fèi)用 31,604,539.76 元，公司募集資金凈額為 1,334,145,458.32 元。
    本次發(fā)行募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后將全部用于公司全資子公司海正藥業(yè)（杭州）有限公司擬投資建設(shè)的制劑出口基地項(xiàng)目。為規(guī)范募集資金管理，保護(hù)全體投資者的權(quán)益，根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)的要求，2011 年 3 月 21 日，本公司及海正藥業(yè)（杭州）有限公司（以下統(tǒng)稱為“甲方”）分別與中國工商銀行臺(tái)州分行椒江支行、中信銀行杭州分行、國家開發(fā)銀行浙江省分行（以下統(tǒng)稱“乙方”、保薦機(jī)構(gòu)安信證券股份有限公司（以下簡稱“丙方”）簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。
    一、協(xié)議各方及各募集資金專項(xiàng)賬戶（簡稱“專戶” 設(shè)置情況
                                                                募集資金存儲(chǔ)
             協(xié)議各方                     開戶銀行及專戶賬號(hào)
                                                                和使用項(xiàng)目
                                   中國工商銀行臺(tái)州分行椒
本公司、中國工商銀行臺(tái)州分行椒江支                        制劑出口基地
                                   江支行
行、安信證券股份有限公司                                  項(xiàng)目
                                   1207011129200183009
海正藥業(yè)（杭州）有限公司、中國工商 中國工商銀行臺(tái)州分行椒
銀行臺(tái)州分行椒江支行、安信證券股份 江支行
有限公司                           1207011129200192784

                                                                募集資金存儲(chǔ)
             協(xié)議各方                    開戶銀行及專戶賬號(hào)
                                                                 和使用項(xiàng)目
海正藥業(yè)（杭州）有限公司、中信銀行      中信銀行杭州分行
杭州分行、安信證券股份有限公司          7331010182600191622
海正藥業(yè)（杭州）有限公司、國家開發(fā)
                                        國家開發(fā)銀行浙江省分行
銀行浙江省分行、安信證券股份有限公司
                                        33101560023092200000

        募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議主要內(nèi)容
    二、募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議主要內(nèi)容
    1、專戶僅用于甲方募投項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。如甲方計(jì)劃以存單方式存放募集資金，甲方承諾上述存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押。
    2、協(xié)議各方共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
    3、丙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
    丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》以及甲方制訂的募集資金管理制度對(duì)募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。
    丙方可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對(duì)甲方現(xiàn)場調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專戶存儲(chǔ)情況。
    4、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人濮宋濤、劉靜芳可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
    保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
    5、乙方按月（每月 5 日前，如遇節(jié)假日順延）向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專戶對(duì)賬單，并抄送給丙方。
    6、甲方 1 次或 12 個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過 5000 萬元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的 20%的，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。
    7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十二條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
    8、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向甲方出具對(duì)賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方可以主動(dòng)或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
    9、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書面報(bào)告。
    特此公告。
                                 浙江海正藥業(yè)股份有限公司董事會(huì)
                                        2011 年 3 月 22 日